稽核合规高级经理(风险管理/稽核/法律)

河南九鼎德盛投资顾问有限公司

公司规模:未知

公司性质:有限责任

公司行业:金融(保险/银行/基金/证券)

  • 发布日期:
  • 2016-5-27
  • 工作性质:
  • 全职
  • 公司类型:
  • 其他金融
  • 招聘人数:
  • 1人
  • 工作经验:
  • 3~5年
  • 学 历:
  • 本科及以上
  • 专业要求:
  • 法学类
  • 年龄要求:
  • 不限
  • 外语要求:
  • 不限
  • 普通话程度:
  • 良好
  • 薪 水:
  • 面议
  • 计算机能力:
  • 良好
  • 性别要求:
  • 不限
  • 工作地点:
  • 郑州市

职位描述:

1.协助风险控制总监开展合规管理体系建设工作;建立、健全公司稽核合规相关规章制度和流程,为公司制订发展战略提供法律合规支持;

2.和预防公司运营过程中可能出现的法律、合规风险并提出防范建议,为公司正常运营提供有效的法律保障;

3.审核项目运营相关的各类法律文件;负责对公司各类制度的合规性进行审核,并对各项经营活动其所产生的合规风险及其后果进行预警性提示;

4.公司各类相关法律事务的协商、调解、诉讼与仲裁活动,给公司各部门的经营活动提供相关的支持;

5.整理与公司业务相关的法律动态更新信息,收集、分析国家法律、政策的变化情况,向公司管理层提出相应的调整建议及时纠正更新不合规文件、流程或业务模式,设计编制应急处置方案;

6.对公司业务部门内部控制、操作层面的合规风险管理的执行情况进行检查、评价、监测、追踪;

7.向部门负责人报告合规工作的管理状况;负责定期向公司出具合规工作报告;对监管方提出的监管意见提出完善、整改建议,并组织、监督各相关部门贯彻落实;

8.负责稽查公司合同履行、异常等情况,负责对各业务部门合规风险管理进行评价并提出改进方案;

9.制定定期稽核工作计划及各类专项稽核工作计划;评估、跟踪各部门在稽核工作中存在的问题,撰写各类稽核报告,提供整改意见;

10.司相关部门及各分支机构常规稽核工作;

11.司专项稽核和突发事件的处理工作;

12.业务部门、分支机构绩效审核工作;

13.负责公司内部员工合规培训;

14.完成领导交办的其他事宜。

职位要求:

1.本科以上学历,法律相关专业,具有资格或法律职业资格、证券从业资格;

2.熟悉证券各项业务流程和主要风险点,具有丰富的社会阅历及良好的社会交际能力、谈判能力、管理协调能力、风险甄别与规避能力;

3.五年以上证券公司或基金公司稽核合规工作经验或律师事务所工作经验,熟悉金融证券类法律法规;具备良好的文字表达能力、组织协调能力和团队协作精神。

联系方式:

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公司简介:

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河南九鼎德盛投资顾问有限公司(简称“九鼎德盛”)是中国证监会首批认证的专业证券投资咨询机构(证书编号:ZX0036)。是河南省唯一一家证券投资咨询机构。公司成立于1997年,经过18年的发展,公司已建立投资银行、管理咨询、证券投资咨询、金融证券研究等几大业务板块,汇聚了一批行业专家级高端人才。

按照证监会要求,并结合《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》及《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》等有关精神,九鼎德盛拟进行增资扩股,拓展业务领域,提升综合竞争力,并择机登陆新三板,打造国内一流金融证券机构。

诚邀社会精英加盟,共同创造九鼎德盛崭新未来!

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